北京3月17日訊近期，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局網站公布的《關于對白冰洋采取出具警示函措施的決定》顯示，白冰洋作為中銀證券優(yōu)勢制造股票型證券投資基金（以下簡稱：中銀證券優(yōu)勢制造股票，A類代碼011269，C類代碼011270）的基金經理，在基金管理運作過程中，未能勤勉盡責，導致該基金在2021年10月28日當日未能保持不低于基金資產凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券。

上述問題違反了《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號，以下簡稱《公募基金運作管理辦法》）第二十八條的規(guī)定。

根據(jù)《公募基金運作管理辦法》第五十六條第八項的規(guī)定，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對白冰洋采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)記者查詢，中銀證券優(yōu)勢制造股票為中銀國際證券股份有限公司旗下股票型基金，該基金成立于2021年7月8日，截至2022年3月16日，該基金A、C份額今年來收益率分別為-13.16%、-13.23%，成立來收益率分別為-16.79%、-17.02%，累計凈值分別為0.8321元、0.8298元。

相關法規(guī)：

《公募基金運作管理辦法》第二十八條：開放式基金應當保持不低于基金資產凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。

《公募基金運作管理辦法》第五十六條：基金管理人從事基金運作活動，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對基金管理人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取相關行政監(jiān)管措施并記入誠信檔案；情節(jié)嚴重的，可單處或者并處警告、三萬元以下罰款：

（一）未按照本辦法第十一條規(guī)定發(fā)售基金份額；

（二）未按照本辦法第十二條規(guī)定及時辦理驗資和基金備案手續(xù)；

（三）未按照本辦法第十五條規(guī)定辦理申購、贖回業(yè)務，涉及損害基金財產和基金份額持有人利益的；

（四）未按照本辦法第十七條的規(guī)定計算基金份額申購、贖回價格；

（五）基金管理人違反本辦法第十八條的規(guī)定，在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換的；

（六）未按照本辦法第二十條的規(guī)定確認申購、贖回的有效性，并支付贖回款項；

（七）未按照本辦法第二十三條第二款、第二十四條第一款的規(guī)定辦理贖回申請；

（八）未按照本辦法第二十八條的規(guī)定保持現(xiàn)金或者政府債券；

（九）未按照本辦法第三十四條、第三十五條的規(guī)定調整投資比例；

（十）未按照本辦法第三十七條、第三十八條的規(guī)定進行收益分配；

（十一）未按照本辦法第三十九條的規(guī)定辦理基金轉換運作方式或者合并；

（十二）未按照本辦法第四十一條的規(guī)定報告、說明有關情況，報送解決方案，或者召開基金份額持有人大會；

（十三）技術系統(tǒng)出現(xiàn)故障，影響基金正常運作，損害持有人利益的。

以下為原文：

關于對白冰洋采取出具警示函措施的決定

白冰洋：

經查，你作為中銀證券優(yōu)勢制造股票型證券投資基金的基金經理，在基金管理運作過程中，未能勤勉盡責，導致該基金在2021年10月28日當日未能保持不低于基金資產凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券。

上述問題違反了《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第104號，以下簡稱《公募基金運作管理辦法》）第二十八條的規(guī)定。

根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第五十六條第八項的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應當認真學習有關法律法規(guī)，嚴格遵守崗位職責，做到專業(yè)審慎、勤勉盡責，強化守法合規(guī)意識，切實維護基金份額持有人的利益。我局將在日常監(jiān)管中切實關注你的履職情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2022年2月22日